时评：赣锋锂业实控人配偶窗口期交易应该追罚-青浦海洋电脑数码城

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2022-11-02 07:27:40
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        【时评：赣锋锂业实控人配偶窗口期交易应该追罚】11月2日电，10月31日晚间，赣锋锂业发布致歉公告称，公司实控人之一熊剑浪配偶于28日在二级市场买入公司股票25900股，涉及金额约200万，属定期报告窗口期买入行为，此事旋即引发不小的争议。市场争议的焦点是，一句“不存在因提前获悉内幕信息而交易公司股票的情况，本人及配偶亦不存在主观故意”，且当事人仅靠道歉和“加强股票账户管理、6个月内不卖出”的承诺就轻易过关，这无法令人信服。现行法规对董监高配偶窗口期交易没有明确的罚则，但不少公司均曾对当事人予以相应金额的罚款和其他处罚，此类事件监管层也不乏及时介入并加以处罚的案例。笔者认为，此案监管层也有必要进行全面调查以厘清责任，一旦查实内幕交易须依法处理。值得一提的是，虽然现行法规对董监高和配偶在窗口期交易有明确的禁令，但对高管的其他近亲属并无规制。有关部门有必要考虑将子女、父母等直系近亲属纳入窗口期管理，以防范可能的利益冲突。（评论员 彭科峰）