重庆证监局：对中信建投期货有限公司采取责令改正措施-青浦海洋电脑数码城

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2022-11-18 19:31:46
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        【重庆证监局：对中信建投期货有限公司采取责令改正措施】11月18日电，重庆证监局发布公告，中信建投期货有限公司作为管理人管理的资管计划“中信建投期货-固益联4号集合资产管理计划”、“中信建投期货-固益联7号集合资产管理计划”投资于其托管人的关联方发行的1只债券，未事先取得投资者同意，未事后告知投资者和托管人。同时，中信建投期货未专门针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制，有关应急处理、流动性风险管理等内部制度中，未明确中信建投期货有限公司董事会、管理层职责与权限等。决定对中信建投期货采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。