广东证监局对前海期货有限公司广州分公司采取责令改正措施-青浦海洋电脑数码城

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2022-11-07 17:24:50
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        【广东证监局对前海期货有限公司广州分公司采取责令改正措施】11月7日电，广东证监局对前海期货有限公司广州分公司采取责令改正措施，因该分公司对互联网营销服务的从业人员、业务管理不到位，对从业人员的客户服务过程未有效管控。广东证监局要求该公司高度重视，完善内部控制，健全业务流程，强化合规意识，加强组织管理，防范合规风险。