交易系统设计与升级变更未经充分论证和测试 招商证券及相关责任人收深交所监管函

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2022-09-08 17:55:53
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        【交易系统设计与升级变更未经充分论证和测试 招商证券及相关责任人收深交所监管函】9月8日电，招商证券收深交所监管函，公司今年5月16日，集中交易系统发生技术故障，导致部分客户登录交易APP阻塞延迟。经查，招商证券在前述事件中存在交易系统设计与升级变更未经充分论证和测试、升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞，上述行为违反相关规定。深交所依法对招商证券及相关人员胡滔、邓曙光、陈卓采取书面警示的自律监管措施。