证监会四川监管局对湖南巨景证券投资顾问有限公司天府分公司采取责令改正行政监管措施

[db:作者]

2022-09-23 16:12:06
16:12
        【证监会四川监管局对湖南巨景证券投资顾问有限公司天府分公司采取责令改正行政监管措施】证监会四川监管局发布关于对湖南巨景证券投资顾问有限公司天府分公司采取责令改正行政监管措施的决定，经查，该公司存在部分员工未在中国证券业协会登记为证券投资顾问但向客户提供投资顾问服务的情形。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，四川监管局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施。