证监会对投行执业“零容忍” 安信证券、东莞证券领罚单-青浦海洋电脑数码城

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2022-09-30 18:53:40
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        【证监会对投行执业“零容忍” 安信证券、东莞证券领罚单】9月30日，证监会对安信证券、东莞证券两家券商再开罚单，两家券商皆因保荐创业板IPO项目过程中存在违规行为，而被证监会采取监管措施，同时签字保荐代表人也受到不同程度处罚。第一财经记者独家获悉，安信证券保荐代表人于右杰可能将受到“被认定不适当人选6个月”的处罚，目前该处罚还需要经过处罚告知及之后的一系列程序才将最后确认。如果处罚落定，该处罚也将成为注册制试点以来，保荐代表人因擅自删改IPO申报文件等行为，受到的最重处罚。（第一财经）